ФСФР приостановила лицензии Азиатско-Тихоокеанского банка

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приостановила действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ОАО "Азиатско-Тихоокеанский банк".

Как говорится в сообщении регулятора, лицензии приостановлены на срок до 21 ноября 2008 года.

Основанием для приостановления действия лицензий послужило неоднократное в течение года нарушение законодательства о ценных бумагах. В частности, у общества отсутствуют работники, отвечающие квалификационным требованиям, установленным законодательством, в том числе нормативными актами ФСФР, по каждому из видов профессиональной деятельности. Руководитель структурного подразделения общества, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, не имеет соответствующего квалификационного аттестата. Сотрудник общества, на которого возложены обязанности специалиста по осуществлению депозитарной деятельности, не имеет соответствующего квалификационного аттестата.

Кроме того, инструкция о внутреннем контроле общества не содержит необходимых положений, наличие которых предусмотрено законодательством. Совет директоров общества не осуществляет контроль за деятельностью контролера общества. Контролер общества подписывал от имени юридического лица документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами общества не содержат необходимых положений, наличие которых установлено законодательством.

Также, как отмечает ФСФР, условия осуществления депозитарной деятельности общества, утвержденные депозитарием, не содержат необходимых положений, наличие которых установлено законодательством. Обществом не разработаны правила внутреннего контроля депозитария, не разработан документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов. Кроме того, обществом осуществлялась депозитарная деятельность подразделением, не являющимся отдельным структурным подразделением общества. У общества отсутствуют журнал принятых поручений, журнал операций и журнал отправленных отчетов и выписок.