ФСФР приостановила выдачу инвестпаев паевых инвестиционных фондов под управлением ЗАО "ОФГ ИНВЕСТ"

Пресс-центр ФСФР сообщает, что 23 апреля приостановлена выдача инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением ЗАО "Объединенная финансовая группа ИНВЕСТ". Основанием для приостановления выдачи инвестиционных паев явились неоднократные нарушения законодательства об инвестиционных фондах, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, утвержденные обществом 05.01.2003, не соответствуют Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма" в части перечня операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, в том числе не относят к операциям, подлежащим обязательному контролю, операции с участием физических лиц или организаций, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридического лица, прямо или косвенно находящегося в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физического или юридического лица, действующего от имени или по указанию таких организации или лица;

- обществом в процессе управления паевыми инвестиционными фондами неоднократно приобретались ценные бумаги в нарушение требований к структуре и составу активов паевых инвестиционных фондов, в том числе в результате приобретения и последующей продажи которых был нанесен ущерб владельцам инвестиционных паев;

- обществом публиковался неполный перечень сведений о своих агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также сообщения об изменении сведений об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, содержащие неполный перечень информации, то есть не соблюдалось лицензионное требование по раскрытию информации о деятельности лицензиата.