.
.
СЕГОДНЯ:
 
 
.
.
.
Аналитикам
Главная  /  Аналитикам  /  Новости  /  Брокерское подразделение JPMorgan оштрафовано SEC на $125 млн за нарушение требования о сохранении коммуникаций сотрудников
.
17 декабря 2021 года 18:50

Брокерское подразделение JPMorgan оштрафовано SEC на $125 млн за нарушение требования о сохранении коммуникаций сотрудников

 0  
17 декабря. FINMARKET.RU - Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала брокерское подразделение американского банка JPMorgan Chase & Co. на $125 млн за "масштабные и многолетние" нарушения требования о сохранении коммуникаций сотрудников.

J.P. Morgan Securities LLC (JPMS) признала факты нарушений и согласилась выплатить штраф, а также существенно улучшить практики в этой сфере, сообщила SEC.

"JPMS признала, что в период, по крайней мере, с января 2018 года по ноябрь 2020 года ее сотрудники часто обсуждали деловые моменты на персональных устройствах, используя текстовые сообщения, WhatsApp, а также личные аккаунты электронной почты. Компания не вела записей этих коммуникаций, как того требует федеральное законодательство", - отметил регулятор.

Более того, по данным SEC, подобные нарушения допускались людьми, ответственными за комплаенс в JPMS.

JPMS не сохранила данные о коммуникациях примерно 100 людей и десятки тысяч сообщений, касавшихся, в частности, вопросов инвестиционной стратегии, встреч с клиентами, а также оценки ежедневных событий или трендов.

"Сохранение коммуникаций является очень важным для программ контроля и правоприменения SEC, и когда компании не выполняют это требование, как в случае JPMorgan, они прямо подрывают нашу способность защищать инвесторов и беречь целостность рынков", - заявил директор по правоприменению SEC Гурбир Греваль.

В SEC отмечают, что штраф, который предстоит выплатить JPMorgan, является крупнейшим из когда-либо применявшихся регулятором за нарушение требования о сохранении коммуникаций.

Помимо выплаты штрафа, JPMS наймет консультанта по комплаенсу, который проверит, каким образом контролируется общение сотрудников брокерской компании через личные телефоны, и рекомендует необходимые изменения.

Акции JPMorgan подешевели на 2,8% на торгах в пятницу. С начала текущего года их стоимость выросла на 23%.

Опубликовано ИА "Финмаркет"
 
.
Компании упоминаемые в новости:    JPMorgan Chase & Co,  SEC

Ключевые слова:    США,  SEC,  JPMorgan,  штраф

 
Мнение посетителей сайта, оставляющих свои комментарии на новости и статьи, может не совпадать с мнением редакции ИА «Финмаркет», и за содержание комментариев ИА «Финмаркет» ответственности не несет. При этом агентство оставляет за собой право модерировать и удалять любые комментарии посетителей сайта.
.
13 ноября 2024 года 18:09
Американские фондовые индексы слабо меняются в начале торгов в среду, инвесторы оценивают статданные и новости компаний. Потребительские цены (индекс CPI) в США в октябре увеличились на 2,6% относительно того же месяца прошлого года, сообщило министерство труда страны. Таким образом, темпы...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 17:50
Канадский пенсионный фонд PSP Investments через 100-процентный дочерний холдинг AviAlliance покупает британского оператора аэропортов AGS Airports у испанской Ferrovial и австралийского Macquarie за 1,5 млрд фунтов стерлингов ($1,9 млрд), пишет FInancial Times. Закрытие сделки ожидается в первом...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 17:42
Китаю в ближайшие 20 лет потребуется более 9,5 тыс. новых самолетов, что обусловлено устойчивым ростом спроса на авиаперевозки, прогнозирует Airbus. В том числе флот Китая должен пополниться 9,33 тыс. пассажирских лайнеров и 190 грузовыми самолетами. В совокупности на эти воздушные суда придется...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 17:19
Объем задолженности по суверенным еврооблигациям РФ перед нерезидентами в третьем квартале 2024 года уменьшился на $203 млн, или на 1,4%, до $14,399 млрд с $14,602 млрд, следует из информации на сайте ЦБ РФ. При этом доля задолженности перед нерезидентами в общей сумме обязательств РФ по...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 17:02
Потребительские цены (индекс CPI) в США в октябре увеличились на 2,6% относительно того же месяца прошлого года, сообщило министерство труда страны. Таким образом, темпы подъема ускорились по сравнению с 2,4% в сентябре. Средний прогноз аналитиков для октябрьской инфляции также составлял 2,6%, по...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 15:42
Американская Tesla отзывает порядка 2,4 тыс. электропикапов Cybertruck 2024 модельного года из-за дефекта приводного преобразователя. Дефект может привести к потере мощности, передаваемой на колеса, а это может повысить риск ДТП, говорится на сайте Национального управления по безопасности...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 15:27
Мосгордума приняла закон о внесении изменений в налоговое законодательство Москвы, которым повышаются ставки транспортного налога; рост налога будет плавным - в среднем не более 10% в год. Как сообщили в департаменте экономической политики и развития Москвы, повышение затронет только те категории...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 15:18
Американская Boeing Co. поставила всего 14 самолетов в октябре, минимальное количество с ноября 2020 года, из-за забастовок сотрудников. Как говорится в пресс-релизе компании, девять из отправленных в прошлом месяце самолетов были лайнеры модели 737 Max. При этом она получила 63 новых заказа. С...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 14:22
Фондовые индексы крупнейших стран Азиатско-Тихоокеанского региона (АТР) завершили в минусе сегодняшние торги, исключением стал китайский индикатор Shanghai Composite. Инвесторы ждут данных об инфляции в США, которые могут оказать влияние на дальнейшие действия Федеральной резервной системы....    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 14:14
Парк грузовых самолетов в мире увеличится на примерно на 67% в ближайшие два десятилетия - до 3,9 тыс. по сравнению с 2,34 тыс. в прошлом году, прогнозирует американская Boeing Co. Также ожидается, что объемы грузовых авиаперевозок будут ежегодно увеличиваться в среднем на 4% до 2043 года, учитывая...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 13:53
В январе-сентябре германская энергетическая компания RWE AG увеличила чистую прибыль на 36% - до 5,17 млрд евро против 3,8 млрд евро за аналогичный период предыдущего года. Как говорится в пресс-релизе компании, за 9 месяцев показатель без учета разовых факторов опустился до 1,64 млрд евро с 3,1...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 13:45
Депутаты столичного парламента сегодня на пленарном заседании поддержали бюджет Москвы на ближайшие три года, сообщил "Интерфакс". "13 ноября в трех чтениях Мосгордума приняла закон о бюджете города Москвы на 2025 год и плановый период 2026 и 2027 годов", - сказал журналистам председатель...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 13:23
Фондовые индексы крупнейших стран Западной Европы умеренно растут в среду благодаря сильным финансовым отчетностям крупных компаний. В среду стало известно, что безработица во Франции в третьем квартале 2024 года увеличилась до 7,4% с 7,3% кварталом ранее. Показатель совпал с прогнозами рынка....    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 13:17
Китайский интернет-гигант Tencent (SPB: 700) в третьем квартале увеличил чистую прибыль на 47% - до 53,23 млрд юаней ($7,6 млрд) по сравнению с 36,182 млрд юаней за аналогичный период прошлого года, сообщается в отчетности. Операционная прибыль выросла на 20% и составила 53,333 млрд юаней....    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 12:53
Депутаты столичного парламента поддержали бюджет Московского городского фонда обязательного медицинского страхования (МГФОМС) на ближайшие три года, сообщает "Интерфакс". "Забота о здоровье москвичей - один из приоритетов в социальной политике Москвы. Сегодня мы приняли бюджет Московского...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 12:45
В4-м финквартале германский производитель энергетического оборудования Siemens Energy AG сократил чистый убыток в 3,4 раза - до 254 млн евро по сравнению с 870 млн евро за аналогичный период прошлого года, сообщается в отчетности. Аналитики, опрошенные Visible Alpha, в среднем оценивали убыток...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 12:21
Германская компания Volkswagen объявила об увеличении инвестиций в совместное предприятие с американским производителем электромобилей Rivian. Германский концерн намерен вложить $5,8 млрд в СП, которое формально начнет работу в среду, тогда как ранее инвестиции оценивались в $5 млрд, говорится в...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 12:04
Добыча нефти в Азербайджане в октябре 2024 года составила 490 тыс. баррелей в сутки, такие данные приводит S&P Global Commodity Insights в своем обзоре со ссылкой на данные Platts. Таким образом, при квоте Азербайджана на 2024 год по добыче нефти в рамках сделки ОПЕК+ в 551 тыс. б/с страна...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 11:48
Площадь лесовосстановления и лесоразведения на территории Сибири в 2024 году, по предварительным данным, составит 441,1 тыс. га, что на 15% больше показателя 2023 года, сообщил сегодня журналистам руководитель департамента лесного хозяйства по Сибирскому федеральному округу Рослесхоза Михаил...    читать дальше
.
13 ноября 2024 года 11:39
Столичные власти включили еще 22 площадки, расположенные в 19 районах столицы, в программу реновации, сообщается на сайте мэра и правительства Москвы. "В перечень территорий, где планируется строительство жилых комплексов для переселения по программе реновации, включены 22 новые площадки....    читать дальше
.
Страница 1 из 9
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

ПОДПИСКА НА РАССЫЛКУ АНАЛИТИКИ ФИНМАРКЕТ:

E-mail:     Код:    

.